雇主责任归责原则之比较法研究
兼评最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第九条的规定
雇主就其雇员因执行职务所加害于他人的损害，应负赔偿责任，是现代法律发展的共同趋势。然而，对于雇主责任【1】的归责原则问题，各个国家和地区的规定差别很大，国内也存在不同的主张。本文拟从比较法的角度分析雇主责任的归责原则，并对最高人民法院2003年12月颁布的《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第九条的内容，进行相关的比较与分析，以期对我国即将实施的侵权行为法中雇主责任法律制度的完善有所裨益。
一、雇主责任归责原则之理论基础思考
依照侵权行为法的基本原理，行为人为自己的侵权行为负责，雇主责任是为他人行为所致损害负责，其属自己责任之例外。究竟雇主为何要对雇员致人损害的侵权行为承担法律责任呢？“归责的含义，是指行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后，应依何种根据使其负责，此种根据体现了法律的价值判断。”【2】因此，首先从理论上研究雇主责任产生依据，就能在理论上为雇主责任归责原则的合理确定奠定基础。
雇主责任制度是一项重要的侵权法律责任制度。现在，无论是大陆法系国家还是英美法系国家，都确立了雇主责任法律制度。因此，雇主责任已经成为一项在理论上无可争议的法律制度。关于雇主责任的依据何在说法不一，但综合起来有以下几种：第一，控制论说。此说认为，雇佣人应当对其所雇佣之人的行为予以控制，因其怠于对雇员行为的监督、注意而造成第三人损害的，应当承担赔偿责任。因为此损害的发生源于雇佣行为，如果没有雇佣行为，也就没有损害发生之可能；第二，公共政策说，即因雇员的职务行为所发生的损害赔偿实际是雇主的一项商业成本，由雇主承担此项损害赔偿责任较为合理。因为雇主可以通过提高商品或者劳务的价格，或者通过责任保险的方式，将其损失由社会大众合理分担；第三，利益说。此说认为，雇员从事雇佣活动是为雇主的利益。雇主既然从雇员的职务活动中获得利益，那么由雇主来承担因雇员职务行为造成的损害也是合理的。第四，伦理说。该理论认为，雇主虽然没有直接实施侵权行为，但“雇用人以他人为其手足，扩张其活动之范围，其受雇人即为自己之替身，以受雇人之过失，视同雇用人之过失，使之负担损害，亦甚合于伦理上之观念。”【3】西方有责归于上的格言，中国有“万方有罪，罪在朕躬”即属此意。此理论还被运用到雇员与独立合同工（Independent Contractor）的区分上【4】。
上述各种学说，都从不同的侧面反映了雇主责任法律制度的合理性，因此，它们都可以作为我们在立法时参考的指导思想。笔者以为，作为雇主责任归责原则的雇主责任理论基础，还应从以下几方面进行考虑，这样才更能全面、合理、准确地确定雇主责任的归责原则：
（一）民事责任的财产性是雇主责任存在的前提条件
民事责任主要是财产责任，这与刑事责任的人身性质截然不同。刑事责任的基本原则是罪责自负，不能让没有罪过的人承担刑事责任。民事责任则不同，由于它主要是一种财产责任，而财产具有可让渡的特性，因而为民事责任的替代承担提供了前提条件。所以在早期的罗马法中，马厩主人、旅馆、船主对其雇佣的人在执行职务中造成他人的损害，承担民事责任。民事责任的财产性质使得责任人能够为行为人承担责任，即雇主能够为雇员承担损害赔偿的责任。
（二）权利义务相一致原则是雇主责任存在和发展的法理基础
权利和义务是相伴而生的。无论任何民事主体，既然享有民事权利，就应当承担相应的民事义务。雇主为了自己的利益雇佣员工为其服务，因此种服务引发的利益和不利益，雇主都应一并承担，正所谓“利之所在，损之所归”。西方民法学者指出：“事情的发生为谁带来了利益，由于谁的指挥，就应该由谁承担责任。”在德国民法典起草时，起草者就认为：“那些为了自己的利益雇佣劳动的人，应对雇用承担风险。”这些理论都体现了权利和义务相一致的原则。
（三）利益衡量与法律逻辑冲突协调的结果是雇主责任存在和发展的价值基础
雇主责任并不是法律上逻辑推理的产物，它是社会公共政策考虑的折衷物。按照法律逻辑，受害人应当向侵权行为人即雇员主张责任，但是雇员的财力毕竟有限，将雇员作为受追诉和承担责任的对象，会使损害赔偿的效率大打折扣。现代雇主责任的确定主要是基于一种公共政策的考虑，即合理分摊危险的损失。“今日英美学者均承认代负责任的主要依据在于公共政策，即危险分担之思想。雇用人得藉着提高商品或劳务价格，或依责任保险的方式，将所受的损失分散给社会大众。”【5】依照该理论，当造成损害的一方是雇员时，应由偿付能力较强的雇主承担责任，就会使受害人的利益得到全面的保护。正如西方学者所指出的那样：“对受害者来说，法人责任比雇员个人责任所提供的保证大得多。企业是一个‘大钱袋’和一个‘不具名的、有偿付能力的集体’。”“当组织或国家对某些意外风险通过支付相对固定的保险费的形式，就可以将责任转移到保险公司。这种社会保险的形式，更进一步地保障了受害人损害的合理赔偿。”【6】
二、雇主责任的归责原则
归责原则在侵权法中居于重要地位。关于归责原则的重要性，王利明教授指出：“实质上，整个侵权行为法就是要解决侵权行为责任的问题……一定的归责原则决定着侵权行为的分类，也决定着责任构成要件、举证责任的负担、免责要件、损害赔偿的原则和方法、减轻责任的根据，等等。确定合理的归责原则，建立统一的归责原则体系，实际上是构建整个侵权行为法的内容和体系。”【7】因此，确定合理的归责原则就是从根本上解决了雇主责任的最基本问题，而不同的归责原则决定了雇主最终是否应该承担责任。
（一）世界各国立法例的考察
对雇主承担责任适用何种归责原则，从比较法来看，大体可归纳为三类：
1.普通法系一般适用严格责任，即无过错责任原则。采取这种立法例的主要是英美法系国家及法国、意大利、丹麦、挪威等。他们认为雇主对于其雇员从事职务时因侵权行为致人损害，应负赔偿责任。雇主不得主张选任或监督雇员已经尽到相当注意义务而免责，雇主即使没有任何过失，仍应就雇员的致害行为赔偿。
在英美法中，雇主责任在判例学说称之为Vicarious Liability，属严格责任。美国对于雇主责任的依据采用“归责于上”或“主人承担的原则”。依据该原则，雇主在雇佣、训练、监督或不解雇等方面即使都没有过失，仍应对他们雇员的侵权行为负责，这一原则现在已经在各州法律中得到广泛应用。有学者指出：“由于雇主能够以更低成本避免事故的发生，因此建立了这种将最终责任转向最有效率的事故避免者的机制。雇主转承责任的现代理念在于出于威慑作用以及损失分摊的法律考虑，被归责一方要承担无过失责任。”【8】
英国大约在17世纪，雇主责任最初只是适用于雇主明确命令或事后追认的自己的受雇人的侵权行为，随着工商业的发展以及贸易的多元化与复杂化，雇主的责任适用逐渐扩大，只要是雇佣范围内的侵权行为，雇主均根据不同情况承担共同责任或者分别责任。英国学者琼斯认为：“这是一种严格形式的责任，因为，这是基于雇主与受雇人的关系而产生的责任，而非基于雇主有任何形式的过错。”【9】
《法国民法典》第1384（4）条规定：主人和雇主对他们的仆人和雇员在执行他们的职务活动中所导致的损害承担责任。上述关于《法国民法典》雇主承担法律责任的性质，多数学者倾向于危险理论。雇主应对其活动产生的危险负责，此种责任并不是建立在雇主对于雇员的选任和监督上的过错。通说认为，该种危险责任属于无过错责任原则的范畴。
2、大陆法系多主张适用过错推定责任原则。采取这种立法例的国家是德国、日本等。他们认为雇主对于雇员因执行职务所发生的损害，仅对雇员的选任、监督未尽到必要的注意时才负赔偿责任。该过错由法律推定，无须受害人举证。
《德国民法典》第831条规定：“一个人雇佣他人从事任何工作，有义务对后者在履行工作中侵权给第三人造成的任何损害负赔偿责任，但是，如果雇主在选任雇员时尽到了适当注意，并且在其有义务对他人履行的工作提供工具和设备或者对工作予以监督时，他对提供此等工具、设备以及进行监督履行了通常的注意，则不承担赔偿义务。”德国对雇主责任采用过错推定，是与当时德国社会所处的时代背景相联系的，同时与德国社会鼓励工商业发展的宗旨相一致。之所以拒绝雇主无过错责任，在于担心对雇主采取无过错责任原则，势必会加重企业负担。法治的发展不可避免地会刻上时代的烙印。然而，事实上在许多领域，德国法律规定的雇主过错责任已经被司法判例取代或修正了。尤其是第二次世界大战以后，德国最高法院发展了一系列新的法律制度，以弥补成文法的不足，保护受害人的利益。例如，扩大了雇主相对于第三人应负的保护义务和安全义务，如果雇工违反这些义务给第三人造成损害，则第三人对雇主享有合同法上的赔偿请求权，而一旦适用合同法，雇主就失去了免责的可能性，他必须将其履行辅助人的过错视为自己的过错，无条件的承担赔偿责任。【10】
《日本民法典》第715条第一款规定：“因某事业雇佣他人者，对受雇人因执行其职务而加害于第三人的损害，负赔偿责任。但是，雇佣人对受雇人的选任及事业的监督已尽相当注意时，或即使尽相当注意损害仍会发生时，不在此限。”尽管日本立法承认责任人可以通过没有选任或监督方面的过失证明自己没有过错而不承担责任，但日本实务界从来不承认此种抗辩。也就是说，《日本民法典》第715条第1款成了一纸空文。可见，在日本雇主责任接近于无过错责任。【11】
3、雇主责任适用过错推定和衡平责任相结合原则。我国台湾民法采用这种立法例。台湾民法第188条第一项规定：“受雇人因执行职务不法侵害他人之权利者，由雇佣人与行为人连带负损害赔偿责任，但选任受雇人及监督其职务之执行已尽相当注意，或纵加以相当之注意仍不免发生损害时，雇佣人不负赔偿责任。”此项规定仿自德国民法第831条的过错推定，雇佣人选任监督的过失由法律先行推定，得反证推翻。该条第二项规定：“被害人以前项但书之规定不能受损害赔偿时，法院因其申请，得斟雇佣人与被害人之经济情况，令雇佣人为全部或一部之赔偿。”按照上述规定，台湾民法上的雇主责任分为两部分：一部分属于过错推定责任，雇主须在选任、监督雇员方面存在过错才负赔偿责任。该过错由法律事先推定，若雇主能反证其无过错，就可以免除其责任即实行举证责任倒置。另一部分为衡平责任，受害人受损害不能获得赔偿时，法院依据受害人的请求，根据雇主和受害人的经济情况，判决雇主承担全部或一部分的赔偿责任。王泽鉴先生对于过错推定与衡平责任归责原则的评价是：“立法者明知过错责任不足适应社会需要，但因囿于当时的法学思潮，难予摆脱，因此创设了倒置举证责任及衡平责任两项规定，系一时权宜之计，但亦因此使整个制度趋于复杂。” 【12】
东莞市建设工程招标投标管理办法
广东省东莞市建委
东莞市建设工程招标投标管理办法
第一条 为加强对建设工程招标投标的管理，保障公开、公正、公平竞争，促进我市建筑市场健康发展，根据国家、省有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡本市行政区域内的政府投资，行政事业单位、国有企业投资，国有、集体单位控技投资和集体经济组织技资的建设工程，包括能源、交通、水利、电力、电讯等专业工程和市外上述单位在我市技资的工程，均应按本办法组织建设工程招标技标。
市人民政府确认的抢险抗灾特殊工程项目，可以不实行招标投标。
外商独资、私人投资的工程，以及非国有、集体单位控股投资的工程，由投资者自行决定是否实行招标，也可委托招标投标。
第三条 东莞市建设委员会(以下简称市建委)是本市行政区域内建设工程招标投标工作的行政主管部门，对建设工程招标投标实施统一的监督管理，其主要职责是:
（一）贯彻有关建设工程招标技标的法律、法规、规章和政策，制定具体实施措施；
（二）审查招标单位和技标单位的资格；
（三）审查招标文件；
（四）审批议标工程；
（五）会同能源、交通、水利、电力、电讯等部门办理有关专业工程的招标事宜；
（六）负责工程项目承发包合同的审查与监督； （七）调解建设工程招标技标纠纷；
（八）否决违反招标投标规定的定标结果；
（九）管理和监督东莞市建设工程交易中心；
（十）依法对违反招标技标规定的行为进行查处。
第四条 东莞市建设工程交易中心(以下简称交易中心)的主要业务是:
（一）提供有关建设工程招标投标的法律、法规、政策和信息等咨询服务；
（二）收集、存储并发布建设工程招标投标的信息及企业状况信息、材料及价格信息；
（三）为交易各方提供组织招标、投标、开标、定标及合同签订等有关服务。
交易中心进行工程招标技标活动，必须做到工程项目信息公开、选择技标单位条件公开、中标条件公开，并制定操作规则，规范办事行为。
第五条 市招标投标监督小组负责对交易中心进行招标投标活动的整个过程的监督。
第六条 凡按规定应当实行招标投标的下列工程，必须进入交易中心招标技标:
（一）土建单项(含道路、桥梁、水利)、二次装修造价50万元以上(含50万元)的工程；
（二）安装单项(含供电、供水、环保、消防、供气、通讯等)及其他单项(如绿化、桩基、土方、填沙等)造价30万元以上(含30万元)的工程。
未达到上述限额的招标技标工程，由工程所在地的建设行政主管部门与建设单位共同组织招标投标，并将招标投标情况书面报市建委备案。
上述工程限额造价按四类工程计费标准计算。
第七条建设工程的招标单位应具备下列条件:
（一）有法人资格或者依法成立的其它组织；
（二）已落实建设资金及有银行的资金人账凭证；
（三）有与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，或已委托工程监理单位；
（四）有《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；
（五）有建设用地的土地权属证明；
（六）法律、法规、规章规定的其它条件。
建设工程施工招标发包还应具备满足施工需要的设计图纸及有关技术资料，初步设计已按规定获得批准，施工场地已通电、通水、通路和平整土地等条件。
第八条建设工程招标预算，由有编制资格的单位根据设计图纸、招标文件及有关资料，按照国家、省、市有关规定及标准定额进行编制，报市建委或由其委托的符合资质资格的单位审核，并作为确定标底的依据。
第九条按规定实行招标技标的建设工程，以有效标的最低报价者为中标单位。
第十条按规定实行招标技标的建设工程，应采用公开招标方式，建设单位到交易中心办理招标登记，由交易中心公开发布招标信息。属技术性、专业性较强或受工程条件限制的建设工程，不适宜公开招标的，经市建委审查批准，可实行邀请招标或议标，参加的单位不得少于三家，并由交易中心组织实施。属保密工程和军事设施工程的，可按有关规定向市建委申请办理定向议标审批手续。
第十一条建设工程招标技标应遵循公开、公正、平等竞争的原则。任何单位、个人不得以行业、专业为理由强行发包或承接工程，不得干预招标投标工作。有关管理部门及其人员不得利用职权指定工程承包单位。
第十二条承包单位应持有依法取得的资质证书，并在资质许可的业务范围内承包建设工程。
凡在市建委已办理年审并依法登记注册的单位，均可申请参加与其技术资质等级和经营范围相适应的建设工程投标。
投标单位有下列情况的，不得参加技标:
（一）因工程质量、安全事故受到行政处罚，期限未满的；
（二）因工程中标后弃标而受到行政处罚，期限未满的；
（三）因承接应招标而未招标的工程受到行政处罚，期限未满的；
（四）中标工程量超过规定限额的。
第十三条投标单位在提交投标书时，应同时提交投标保证金(现金或其开户银行出具的投标保函)。投标保证金为标价(一般为预算值)的2%，最高不超过30万元。如投标单位没有按招标要求提交投标保证金的，投标书无效。投标落标的，其交纳的投标保证金应于定标后三个工作日内退回；投标中标的，其交纳的投标保证金应于签订合同后三个工作日内退回。
第十四条属交易中心交易范围内的建设工程招标投标的程序：
（一）招标登记。建设单位向交易中心申请并办理建设工程招标登记，提交有关建设工程的文件资料。
（二）发布招标信息。交易中心受理建设单位的招标申请，对有关建设工程的文件资料进行复核，发布该建设工程招标信息。 (三)技标单位报名。项目总承包、勘察、设计、施工、监理等单位根据交易中心发布的建设工程招标信息，按资质等级向交易中心报名参加建设工程投标。
(四)确定最终参加投标单位。单项工程造价在300万元以上(含300万元)的，符合条件的投标单位最终投标个数为十家；单项工程造价在300万元以下的，符合条件的投票单位最终投标个数为八家。
符合条件的投标单位个数超过上述限额时，可由交易中心主持采用公开摇珠方式确定最终参加投标单位；符合条件的投标单位个数不足上述限额时，最终参加投标单位个数不得少于五家。
（五)交易中心、建设单位共同召开招标交底会，颁发招标文件，组织现场勘查。
(六)投标单位准备投标书(一般时间不超过十五天)。各投标单位根据工程量清单，按照招标文件的要求，各自选配单价，制定投标书，暗做暗投。
(七)交易中心主持召开投标会，当场投标，当场开标，当场审标，实行价低者得的原则确定中标单位，由交易中心予以公布。如中标者出价确实太低，不可能按要求完成工程的，由市招标投标监督小组集体研究决定取消其中标资格，较大的工程可交市人民政府集体讨论决定。
(八)建设单位、交易中心向中标单位签发中标通知。 (九)缴纳交易手续费。在中标单位收到中标通知后，建设单位和中标单位按国家和省规定的收费标准向交易中心缴纳交易手续费，其中建设单位缴纳费用的60%，中标单位缴纳费用的40%。
(十)签订合同。中标单位在收到中标通知后三十日内应与建设单位签订建设工程承发包合同，在合同签订后十五日内到交易中心舟、理合同备案手续。
第十五条不属交易中心交易范围内的建设工程招标投标的程序，参照本办法第十四条的规定进行。
第十六条交易中心办理建设工程招标登记，应具体注明工程名称、建设地址、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、计划开竣工日期、工程筹建情况等内容。 第十七条招标单位发包建设工程应以中标价，并按招标文件、设计图纸内容一次包干。
在承发包合同签订后，建设单位不得随意更改设计标准、变更工程项目及更改工程用途。需增加或减少工程投资的，应按下列程序办理:
（一）施工中出现的设计变更，由原设计单位与建设单位共同办理设计变更手续；
（二）可引起工程量变化、费用增加或减少的项目变更，设计单位需出具变更设计并提交增加预算书或减少预算书，经建设单位复核报市建委审查，确定增加或减少的费用；
（三）当增加工程费用超过原合同承包价的l5%时，变更、增加的项目需报建设单位的上级主管部门和市建委审查，政府投资项目还须按有关程序报批；
（四）已批准的项目变更，承发包双方须依法签订补充协议；
（五）可重新招标投标的增加项目，应通过招标投标重新确定中标单位。
第十八条 实行企业级别中标量限额制度。报名投标单位的中标在建工程量超过下列限额者，不得参与工程投标:一级企业的限额为3亿元，二级企业的限额为2亿元，三级企业的限额为l.5亿元，四级企业的限额为1亿元。
每个报名投标单位的中标在建工程量，按其所签订的承发包合同(包括补充协议)规定的期限内合同承包价累计计算。
第十九条 实行技(议)标手册制度。投标单位必须持《东莞市建设工程投(议)标手册》方可参加工程投标或办理议标审批手续，投标单位的投标活动在手册中登记。
第二十条 实行项目经理资质认证制度。投标单位在参加招标投标活动中，必须持有与工程规模相适应的项目经理资质证书，方可参与投标和承接工程。一个项目经理原则上只能负责一项与其资质等级相符的工程，不得同时兼管多项工程。
中标单位的项目经理资料将记入工程招标投标工作档案，并登记在《东莞市建设工程投(议)标手册》中，实行跟踪管理。
第二十一 条实行招标发包的建设工程，承发包双方应依据有关法律、法规及合同示范文本草拟合同，合同草案经市建委审查后，承发包双方签订承发包合同，并严格履行。
各级建设行政主管部门应加强对建设工程承发包合同履行情况的监督管理，加强对工程质量的监察和监测；招标发包单位必须对发包工程的建设情况进行跟踪监督，督促承包单位按承发包合同的约定完成工程任务。
第二十二条 建设单位可以将一个建设工程的勘察、设计、施工项目全部或多项发包给一个总承包单位，也可以将一个建设工程的勘察、设计、施工项目分别发包给一个承包单位。
第二十三条 总承包单位可以将承包工程中的部分工程分包给具有相应资质条件的分包单位，并签订分包合同；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。总承包单位分包工程应以建设工程中的单项工程为最小标的。施工总承包单位分包工程应以单位工程为最小标的。承包工程中的主要业务应由承包单位自行完成。，
分包单位应按分包合同的约定对总承包单位负责，不得将承包的分包业务再进行分包。
四级、专业级或者非等级资质的施工单位，丙级及其以下资质的勘察、设计单位，不得将承包的业务进行分包。
第二十四 条承包单位不得将承包的建设工程业务全部转给或者变相转给他人承包.
第二十五条 招标投标工程项目，应持中标通知办理工程质量监督手续、施工许可证、工程验收和产权证。
第二十六条 违反建设工程招标技标有关规定者，由市建委按下列规定处理:
（一）按规定应招标的工程不进行招标或应进入交易中心而自行招标的，招标单位所确定的承包单位无效，不予颁发施工许可证，按规定重新组织招标技标，因此造成的经济损失由建设单位承担。对违反规定擅自施工的，责令停止施工，并处罚款。
（二）投标单位串标、哄抬标价或以行贿等不正当手段获取工程承包权的，宣布中标无效，取消其l2个月的投(议)标资格，并可视情节轻重依法处以罚款。
（三）中标单位或分包单位进行转包或违法分包工程的，责令其改正，没收违法所得，并可依法处以罚款；情节严重的，取消其l2个月的投(议)标资格或降低其资质等级，由此造成的经济损失由责任者承担。
（四）定标后，中标单位元正当理由拒绝签订承发包合同的，收缴其投标保证金，取消中标单位6个月的投(议)标资格，并可视情节轻重依法处以罚款；招标单位无正当理由拒绝签订承发包合同的，应向中标单位双倍返还投标保证金，并责令其与中标单位限期签订合同。 （五）投标单位在招标技标中出卖、出借、出租、转让、涂改、伪造资质证书、营业执照、图签等的，予以警告，并处以二万元的罚款，降低其资质等级扩情节严重的，吊销其资质证书。
第二十七条 对违反建设工程招标投标规定的有关单位、个人，由行政监察机关及其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，也可直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。 第二十九条 本办法实施过程中的具体应用问题由市建委负责解释。
第三十条本办法自l998年11月l5日起施行。本市过去制定的有关规定与本办法有抵触的，执行本办法。