国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知
(2002年6月17日 国家外汇管理局发布)
汇发〔2002〕59号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步改善外商投资环境，提高外商投资项下资本金结汇监管效率，便利企业投资资金运作，国家外汇管理局决定在总结前段部分地区试点经验的基础上，在全国范围内实施外商投资项下资本金结汇管理方式改革。为保证此项改革的顺利实施，现将有关事项通知如下：
一、改革外商投资项下资本金结汇管理方式，是指改变目前外商投资项下资本金结汇由国家外汇管理局各分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）逐笔审批，银行凭外汇局核准件办理的管理方式，实行外商投资项下资本金结汇授权外汇指定银行（以下简称“银行”）直接审核办理。即外汇局根据相关条件，将外商投资项下资本金结汇核准权授予符合条件的银行，由银行在权限范围内履行审核、统计监测和报备责任。外汇局通过被授权银行对外商投资项下资本金结汇实施间接监管。
二、外商投资项下资本金是指经外汇局核定最高限额的外商投资企业资本金帐户内的外汇资金。资本金帐户以外的其他资本项下外汇资金结汇，仍须经外汇局核准。
三、符合下列条件的银行可向所在地外汇局提出授权申请：
（一）具备经营结售汇业务资格且近三年资本项目结售汇业务无重大违规记录；
（二）对外商投资项下资本金帐户限额管理具有完善的控制措施；
（三）有完善的资本金结汇管理内部控制制度；
（四）资本金结汇统计监测预警体系健全，保证及时向所在地外汇局报送资本金结汇统计监测数据及业务中发生的异常情况。
四、银行向所在地外汇局申请授权时，须提供以下资料：
（一）书面申请（包括近三年来资本项目外汇业务操作情况及法规执行情况）;（二）《经营金融业务许可证》（复印件）；
（三）外商投资项下资本金入帐、结汇内控制度。内控制度应包含以下内容：
1、资本金帐户入帐，结汇操作规程；
2、资本金帐户入帐最高限额控制措施；
3、资本金入帐、结汇经办复核和分级审核制度；
4、资本金入帐、结汇统计报告制度。
（四）拟从事该项业务人员情况；
（五）外汇局要求提供的其他资料。
五、银行的授权申请由所在地分局、外汇管理部负责审批。各分局、外汇管理部应逐项审核银行是否具备被授权条件，对符合条件的银行，授权其办理外商投资项下资本金结汇审批业务，并定期公布被授权银行名单。
六、被授权银行应严格按照外汇管理有关规定及资本金结汇操作规程（附件一）办理资本金入帐及用于投资项目正常开支的资本金结汇审核。入帐外汇资金必须符合外汇局核定的资本金帐户收入范围；资本金帐户入帐累计额，即贷方累计发生额不得超过外汇局核定的帐户最高限额；资本金结汇所得人民币资金只能用于投资项目的正常生产经营开支。
七、外汇局已运行《外汇帐户管理信息系统》的，被授权银行应于业务结束的下一个工作日向所在地外汇局传输资本金帐户及入帐、结汇等的原始交易数据；未运行《外汇帐户管理信息系统》的，被授权银行应当于每月前5个工作日内向所在地外汇局报送上月《外商投资项下资本金结汇统计表》（附件二）；办理单笔结汇额超过100万美元或单一企业当日累计结汇额超过100万美元，银行应当于业务结束的下一个工作日以传真形式向所在地外汇局报送《外商投资项下资本金大额结汇情况表》（附件三）；被授权银行在办理入帐、结汇业务中发现异常情况应及时向所在地外汇局报告。
八、各分局、外汇管理部要加强对被授权银行的监管，督促其按时报送数据、报表及其它资料，认真做好被授权银行资本金结汇统计分析，不定期地抽查被授权银行资本金结汇情况，对异常情况要及时调查了解并向上级局反映，对违规问题要及时纠正、处理。同时，对被授权银行实行现场检查制度，每半年对被授权银行现场检查1-2次，全面了解被授权银行办理资本金结汇的情况，检查被授权银行资本金结汇合规性及内控制度的执行情况。各分局、外汇管理部应于每季季后15个工作日内向总局报送外商投资项下资本金结汇监管报告和外商投资项下资本金结汇情况季报表（附表四）。
九、被授权银行不按规定要求履行资本金结汇审核、统计、报告责任和资本金帐户限额控制出现严重错误的，外汇局除按外汇管理有关规定对其处罚外，还可暂停对其授权三个月。三个月期满，若该银行已纠正错误，外汇局可恢复授权，对违规情节特别严重或暂停期内未能进行整改的，可取消对该银行的授权。
十、为确保外商投资项下资本金结汇管理方式改革的顺利实施，各分局、外汇管理部应做好以下工作：
（一）结合各地实际情况，制定本地《外商投资项下资本金结汇被授权银行审核实施细则》，报总局备案后组织实施。
（二）组织开展外商投资项下资本金结汇管理方式改革和投资外汇管理政策的宣传和培训。
（三）在对银行授权的同时，应对现有外商投资项下资本金帐户开户情况进行全面清理，查清银行有无擅自开立资本金帐户、入帐金额是否超过外汇局核定最高限额、有无擅自办理资本金结汇等。对清查出的问题依据相关法规进行处理。
（四）对拟授权银行报送的业务基础数据进行核对、确认。一是核对资本金帐户帐号、最高限额等开户信息。核对方法是将银行报送的资本金帐户开户情况与外汇局核准件、外商投资企业外汇管理信息系统中的开户信息一一核对。二是核对自帐户开户到拟授权日各帐户收支累计发生额及其划分情况（即累计收入：境外汇入，境内划入；累计支出：汇出境外、境内划出、结汇）。这一数据是资本金帐户的初始数据，当银行被授权后，其资本金帐户数据将在该数据基础上滚动运行。
十一、本通知自2002年7月1日起执行。执行中如有问题，请及时向国家外汇管理局资本项目司反映。
附件：
1、资本金结汇操作规程
2、外商投资项下资本金结汇统计表（略）
3、外商投资项下资本金大额结汇情况表（略）
4、外商投资项下资本金结汇情况季报表（略）
二ＯＯ二年六月十七日
附件一
资本金结汇操作规程
法规依据
审核材料
审核要素
审核原则
授权范围
注意事项
《结汇、售汇及付汇管理规定》
《关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知》
《资本项目收入结汇暂行办法》
《关于对外商投资项下资本金结汇管理方式进行改革的通知》
1、 书面申请（注明资本金帐号、到资情况、结汇币种、金额、用途等）
2、 营业执照和外汇登记证（原件验后返还，复印件留底）
3、 结汇所得人民币资金用途的支付证明（如工资名册、购货合同、房屋租赁合同、买地协议、工程合同等；或在规定时间内提供的发票等有效单据）
4、 视情况要求补充的其他材料
1、 资本金帐户入帐最高限额即贷方累计发生额
2、 资本金帐户余额
3、 外汇登记证年检核证情况
4、 企业经营范围
1、 超过贷方累计发生额的不予结汇。
2、 超过帐户余额的不予结汇。
3、 超出企业经营范围的不予结汇。
经外汇局核准并在被授权银行开立的资本金帐户结汇，由银行审核。未参加上年度年检或年检不合格外商投资企业的资本金结汇仍由外汇局审核。
1、 单笔结汇额超过100万美元或单一企业当日累计结汇额超过100万美元的，应于业务结束的下一个工作日以传真形式向外汇局报送《外商投资项下外汇资本金大额结汇情况表》。
2、 每月前5个工作日内向外汇局报送上月《外商投资项下外汇资本金结汇统计表》。
3、 在办理入帐、结汇业务中发现异常情况及时向外汇局报告。
4、 已与外汇局联网的被授权银行，业务结束的下一个工作日向外汇局传输原始交易数据。
国家安全监管总局关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于贯彻落实《安全评价机构管理规定》工作的通知
安监总规划〔2009〕181号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构：
新修订的《安全评价机构管理规定》（国家安全监管总局令第22号，以下简称《安评规定》）已于2009年7月1日公布，自2009年10月1日起施行。为切实做好《安评规定》的贯彻落实，加强安全评价工作，规范安全评价行为，现就有关工作通知如下：
一、充分认识新修订的《安评规定》的重要意义
加强对安全评价机构的监督管理，是各级安全监管部门和煤矿安全监察机构的一项重要职责。自2004年公布施行《安全评价机构管理规定》以来，在加强甲、乙级评价资质分级管理、规范安全评价机构的资质审批程序等方面起到了重要作用。实践证明，安全评价机构通过安全评价技术服务，及时发现生产经营单位存在的事故隐患并提出建议，为生产经营单位改善安全生产条件，消除安全生产事故隐患，发挥了重要的技术支撑作用。
但是，随着安全评价工作的深入开展，安全评价机构的管理工作出现了一些新情况、新问题。一是国家职业资格发生变化，需要对安全评价机构配备的安全评价师数量和履职专业能力要求作出相应的规定。二是原《安评规定》对安全评价机构的资质条件规定较宽，安全评价机构数量较多，存在恶性竞争的不良现象，需要对安全评价机构的设置实行统筹规划、合理布局、总量控制。三是处罚规定不明确，有些违法违规行为的处罚规定不够详细，需要对处罚的情形作出具体规定。新修订的《安评规定》从着重于水平，着重于规范，着重于管理的角度出发，在安全评价师专业能力及其职业资格制度、注册安全工程师配备、固定资产规模、设施设备、固定的工作场所等资质准入条件，以及甲乙级资质业务范围的划分、安全评价机构的审批程序、政务公开、违法违规行为的处罚、加强安全评价机构行业自律和强化安全评价机构定期考核等方面进行了修订。
新修订的《安评规定》公布实施，对进一步规范安全评价机构监督管理，引导和促进现有安全评价机构进行资源整合，加快形成一批技术实力雄厚的安全评价机构，发挥安全评价机构技术支撑作用等都具有重要的意义。各级安全监管部门和煤矿安监机构要把贯彻落实新修订的《安评规定》，完善安全评价机构监督机制，加强综合监督管理，促进生产经营单位安全生产管理、事故预防、隐患排查、风险控制的科学化、规范化，作为安全监管监察工作的一项重要任务，作为推进安全生产“三项行动”、加强安全生产“三项建设”的一项重要内容，摆上重要议事日程，切实抓紧抓好。
二、规范工作程序，严格行政审批
按照《安评规定》有关安全评价机构取得资质程序的规定，甲级、乙级资质审批机关要完善工作制度、规范工作程序，做到依法、严格、有序、高效开展。
（一）甲级资质审批工作程序。
国家安全监管总局负责全国安全评价机构的管理，同时负责甲级资质审批和证书的颁发工作。具体由国家安全监管总局规划科技司（以下简称总局资质审批机关）归口管理，各相关业务司局全程参加，聘请专家参与技术审查。
1.总局资质审批机关接到省级安全监管部门或煤矿安监机构（以下统称省级资质审批机关）提交的审核报告和安全评价机构申请人提供的有关证明材料后，应当及时登记，手续齐全、材料完备的，即予以受理；否则，不予受理并书面说明理由。予以受理的，应当及时将有关文件资料分送相关业务司局。
2.总局资质审批机关送相关业务司局进行专业技术能力审查，委托技术支持单位或专家进行形式审查。相关业务司局、委托单位或专家应当在接到文件材料之日起，5日内完成审查并向总局资质审批机关反馈书面审查意见。
3.经文件资料审查合格、确需现场审查的，总局资质审批机关应当组织现场审查工作组，成员包括相关业务司局人员、有关专家（已委托审查文件材料的除外），人数不得少于3人。现场审查后，形成审核报告。
4.经审查符合《安评规定》条件的，总局资质审批机关应当召开司务会集体研究，提出予以颁发或不予颁发证书的意见，报国家安全监管总局分管领导审定后上网公示，对无异议的，颁发资质证书，并向社会公告。
（二）乙级资质审批工作程序。
各省级资质审批机关负责本行政区域内安全评价机构的管理，同时负责乙级资质审批和证书的颁发以及甲级资质的审核工作。并根据国家安全监管总局总量控制目标，结合本地区社会经济发展水平、区域经济结构和安全评价工作的需要，定期提出本地区安全评价机构发展规划。
各省级资质审批机关要参照国家安全监管总局工作程序，制定本单位的工作制度，加强本单位内部机构之间的协调配合，努力改进工作方式，提高资质审批质量和效率。
省级资质审批机关颁发乙级资质证书后，要及时填写乙级资质安全评价机构审批备案表，自颁发资质证书之日起30日内报送总局资质审批机关备案。
三、坚持公开透明，接受社会监督
各级资质审批机关及其工作人员要坚持公开、公平、公正原则，严格依法依规进行审核、审批和颁发资质证书，除需要保密的事项外，审核、审批工作应当全过程接受社会监督。
（一）坚持政务公开，及时网上公开相关信息。各级资质审批机关要及时将安全评价机构资质申请条件、申报程序、工作要求、申报表、审批结果、管理制度、考核和有关情况处理结果等，在本部门政府网站上予以公开。
（二）推进电子政务建设，逐步实现网上申请审批。利用国家安全生产信息管理系统，建立安全评价资质和安全评价从业人员网上查询系统，逐步完善网上资质申报、审核、审批、日常监管、年度考核、从业人员管理、业绩管理以及信息发布等事项。
（三）加强行业自律，推动诚信建设。一方面，要积极引导安全评价机构和从业人员加强诚信建设，主动加入行业自律公约；另一方面，要积极发挥行业组织监督管理和自律作用，研究制定行业收费指导价格、规范安全评价技术服务合同、开展技术仲裁等，努力建立良性市场竞争机制。
（四）畅通信息渠道，接受社会监督。一是建立现场审查人员工作表现评价制度，对现场审查人员表现情况进行回访、反馈，发现违规违纪行为的，要及时予以纠正并按规定进行处理。二是建立申诉、投诉和举报制度，各级资质审批机关接到举报或投诉后，要认真核查、依法处理。三是实行通报和“黑名单”制度，凡是违反《安评规定》、《关于加强对安全生产中介活动监督管理的若干规定》（安监总办字〔2005〕98号）等规定以及其他诚信缺失行为，要定期通报、加入“黑名单”，通过互联网等新闻媒体向社会公布。
四、加强日常监管，促进健康发展
安全评价机构是安全生产领域提供技术服务的一支重要力量，各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要把安全评价工作作为安全生产监管监察的一项基础性工作，把培育发展、规范管理安全评价机构作为安全生产技术支撑体系建设、建立安全生产长效机制的一个重要环节来抓，既要创造条件发挥安全评价机构技术服务和保障作用，又要加强对安全评价机构的监管，确保安全评价质量不断提高。
（一）加强制度建设，规范管理工作。各地区要依照《安评规定》和国家安全监管总局有关规定，结合本地区实际，建立和完善安全评价机构管理、安全评价机构考核、安全评价收费标准和加强廉政建设等各项制度；督促安全评价机构建立和完善内部管理制度和安全评价过程控制体系等，推动安全评价机构管理工作的科学化、制度化、规范化。
（二）加强日常监管，实施动态管理。各级安全监管部门和煤矿安全监察机构在开展安全生产检查、督查和其他行政执法时，要把安全评价机构作出安全评价报告质量情况，作为检查、督查和行政执法一项重要内容；要开展对安全评价机构的定期检查和不定期抽查。凡是不再符合安全评价机构相应资质条件的，要限期整改或暂扣资质证书，经整改仍达不到条件的，要依规吊销资质证书。
（三）严格事故查处，加大责任追究。各级安全监管部门和煤矿安全监察机构在查处事故时，要调阅事故单位安全评价报告，对其内容的真实性、提出的有关预防事故和加强安全管理措施等落实情况进行调查分析。安全评价机构要对作出的安全评价结果承担责任，凡发现安全评价报告存在虚假或者严重失实等严重问题的，要对提交安全评价报告的机构和相关人员开展调查，依法严肃追究责任；属于生产经营单位未按照安全评价报告进行设计、施工、验收、整改和运行的，要追究相关生产经营单位责任人员的责任。
五、明确相关要求，切实落到实处
（一）专职安全评价师必须具有与从业单位依法签定的劳动合同，具有从业单位为本人缴纳的基本养老保险、失业保险、基本医疗保险和工伤保险的有效证明；事业单位可出具住房公积金有效缴存证明。
（二）甲级、乙级资质安全评价机构从业范围划分，建设项目应按照《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）精神和现行政府核准的投资项目目录要求执行；大中小型生产企业的划定应按照《中小企业标准暂行规定》（国经贸中小企〔2003〕143号文件印发）和国家有关统计标准执行。
（三）安全评价机构固定资产的认定，应提供国家认定相应资质单位出具的，具有法律效力的资产评估证明。
（四）民用爆破器材制造业等特殊行业只限甲级资质申报，并须经国家相关行业主管部门推荐。
申请海洋石油天然气开采安全评价机构资质的，参照本通知要求执行。
（五）同一安全评价机构只能获取一个级别安全评价资质，不得重复申报甲级、乙级安全评价机构资质。
（六）安全评价机构和安全评价人员必须对申报材料的真实性负责，一经发现并核实弄虚作假的，根据有关规定进行处罚。
（七）目前已取得资质的安全评价机构，不论资质有效期是否到期，均须在2010年6月30日之前，按照《安评规定》的要求进行复审换证。逾期不按规定复审换证或经审查不合格，继续从事安全评价活动的，按照国家有关规定进行处罚。
附件：1.安全评价师专业能力对照表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6288/2009/0904/72377/files_founder_1090916347/3054824204.doc
2.现场审查人员工作表现评价表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6288/2009/0904/72377/files_founder_1090916347/78341088.doc
3.安全评价机构资质申请表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6288/2009/0904/72377/files_founder_1090916347/313194924.doc
国家安全生产监督管理总局
二○○九年九月三日