内蒙古自治区包头市人大常委会


包头市水资源管理条例（修订）

　　(１９９５年７月２８日包头市第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过１９９
５年１１月１７日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准２００３
年２月２８日包头市第十一届人民代表大会常务委员会第三十六次会议修订２００３年５月
２７日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准修订）
　　第一章　总则

　　第一条　为了合理开发、利用、节约和保护水资源，防治水害，实现水资源的可持续利
用， 适应国民经济和社会发展的需要，根据《中华人民共和国水法》及有关法律、法规，结
合本 市实际，制定本条例。
　　第二条　在本市行政区域内开发、利用、节约、保护、管理水资源，防治水害，应当遵
守本 条例。
本条例所称水资源，是指地表水和地下水。
　　第三条　开发、利用、节约、保护水资源和防治水害应当全面规划、统筹兼顾、标本兼
治， 优先开发利用地表水，合理开发利用地下水，坚持开源与节流相结合、节流优先和污水
处理 再利用的原则。
　　第四条　各级人民政府应当鼓励支持节约用水的新技术、新工艺、新设备、新材料的研
究、 开发、推广和应用，建设节水型城市。
　　各级人民政府应当采取有效措施保护水资源，保护植被，植树种草，涵养水源，防治水
土流 失和水体污染，改善生态环境。
　　第五条　市人民政府水行政主管部门(以下简称市水行政主管部门)负责本市水资源的 统
一管理和监督工作，并对青山区、昆都仑区、东河区、九原区城市规划区部分和白云鄂博 矿
区的水资源依照有关法律、法规实施直接管理。
　　土默特右旗、石拐区、固阳县、达尔罕茂明安联合旗人民政府水行政主管部门，负责本
行政 区域内水资源统一管理和监督工作。
　　九原区人民政府水行政主管部门，负责本行政区域内城市规划区范围外的水资源统一管
理和 监督工作。
　　发展计划、经贸、规划、国土资源、建设、环保、卫生等部门在各自职责范围内，负责
水资 源开发、利用、节约和保护的有关工作。

　　第二章　水资源规划与开发利用

　　第六条　开发、利用、节约、保护水资源和防治水害应当根据当地社会发展需要和水资
源现 状，按照流域和区域进行统一规划。
　　市水行政主管部门会同市有关部门和旗县级人民政府依据国家和自治区有关规划编制本
市行 政区域和跨旗县河流水资源的综合规划，报市人民政府批准；旗县级人民政府水行政主
管部 门会同同级有关部门依据上级有关规划编制本行政区域水资源的综合规划，报本级人民
政府 批准。水资源专业规划由旗县级以上人民政府职能部门编制，征求同级有关部门意见
后，报 本级人民政府批准。专业规划应当符合综合规划，旗、县(区)水资源规划应当符合
市 水资源规划。
　　综合规划与专业规划经旗县级以上人民政府批准后，纳入本级国民经济和社会发展总体
规划 。
　　第七条　旗县级以上人民政府在编制国民经济和社会发展规划以及城市总体规划、重大
建设 项目计划时，应当进行科学论证，要与当地水资源条件和防洪、防地质灾害要求相适
应。旗 县级以上人民政府及其有关部门应当加强水文、水资源信息系统建设和对水资源的动
态监测 。
　　第八条　取用地下水应当因地制宜，优先开采浅层水，从严控制深层水。土默特右旗应
当加 强盐碱化和渍害的防治，控制和降低地下水位；固阳县、达尔罕茂明安联合旗开发利用
地下 水，应当充分考虑生态环境用水的需要。
　　第九条　旗县级以上人民政府应当鼓励企事业单位、集体经济组织和个人按照水资源综
合利 用规划兴建水利设施，开发利用水资源。缺水地区鼓励无偿开发利用雨水及洪水。
　　修建水库、水塘及钻凿取水井应当按照国家规定的管理权限经水行政主管部门批准。建
成后 的水库和水塘有效取水量、取水井抽水量应当纳入当地水行政主管部门的水量调配计
划。
　　第十条　任何单位和个人引水、截(蓄)水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权
益。
　　第十一条　取水实行许可制度。
　　直接从黄河、水库或者地下取水的单位和个人，应当申请领取《取水许可证》，并依照
《取 水许可证》确定的取水方式、地点、水量等进行取水。
　　用人力、畜力为家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用取水的，不需要申请取水许可。
　　农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水，不需要申请取水
许可 。
　　第十二条　下列申请领取《取水许可证》的，应当进行水资源论证。
　　（一）新建、扩建、改建的工业、环卫、绿化、消防、市政或者城市生活等建设项目；
　　（二）农业灌溉项目面积在５００亩以上的。
　　水资源论证报告由具备资质的单位编制。
　　第十三条　下列取水，应当由市水行政主管部门审批。
　　(一)在本市磴口永富村以西，哈德门沟以东，黄河以北，大青山、乌拉山以南城市规 划
区范围内取水的；
　　(二)在本市城市规划区范围外年取地下水１００万立方米以上３００万立方米以下的 ；
　　(三)在白云鄂博矿区内取水的；
　　(四)在国家和自治区审批范围以外取用黄河水的。
　　第十四条　新建、改建、扩建的建设项目，需取水或者扩大取水量的，建设单位应当在
建设 项目立项前提出取水许可预申请，水行政主管部门在接到预申请１５日内做出批准或者
不批 准的决定。
　　批准的取水许可预申请有效期为一年。
　　第十五条　建设项目批准后，建设单位应当持设计书等有关批准文件向水行政主管部门
提出 取水许可申请。申请人提出取水许可申请，应当提交下列文件：
　　(一)经批准的取水许可预申请书和取水许可申请书；
　　(二)建设项目的设计书、水资源论证报告、土地使用证明；
　　(三)取水许可申请标的与第三者有利害关系时，第三者的承诺书或者其它文件。
　　第十六条　有下列情形之一的，水行政主管部门在接到取水许可申请之日起５日内，通
知申 请人补正。
　　(一)申请书内容不明确的；
　　(二)提交的文件不完备的；
　　(三)与取水许可预申请不符的；
　　(四)需要补充的其他材料。
　　申请人在接到补正通知之日起３０日内补正；逾期不补正的，取水许可申请无效。
　　第十七条　水行政主管部门应当在接到取水许可申请之日起１５日内作出决定。
　　第十八条　从黄河、水库取水的取水工程必须在水行政主管部门对其取水的方式、地
点、水 量等审查批准后，申请人方可开工建设；取水工程竣工验收后，经水行政主管部门核
发《取 水许可证》后，方可取水。
　　第十九条　申请取用地下水的，经水行政主管部门批准后方可凿井；凿井施工作业由具
有资 质的施工单位承担；成井竣工验收后，申请人应当提交下列资料，经水行政主管部门审
查， 并核发《取水许可证》后，方可取水。
　　(一)成井位置平面布置图；
　　(二)成井柱状图和水文地质剖面图；
　　(三)抽水试验报告和水质化验报告；
　　(四)取水设备性能和计量装置情况；
　　(五)其它有关资料。
　　第二十条　水资源实行有偿使用制度。
　　直接从地下或者黄河、水库取水的单位和个人，由水行政主管部门或者授权的监督管理
机构 ，按照规定征收水资源费。
　　水资源费不得减免。所征收水资源费一律上缴同级财政，纳入预算管理，用于水资源的
开发 利用、调查评价、管理、节水技术示范推广、节水技术改造、水政监察建设等项开支，
不得 挪作他用。

　　第三章　水资源保护

　　第二十一条　旗县级以上人民政府水行政主管部门会同环保、国土资源、建设、发展计
划、 经贸、农业、畜牧业、林业等有关行政主管部门拟订本地区水功能区划，经同级人民政
府批 准并报上一级水行政主管部门和环境保护行政主管部门备案。
　　第二十二条　市水行政主管部门应当建立健全水量、水质监测站网，对黄河、水库等城
乡供 水水源地及企业自备水源井实施定期监测，发现有害污染物排放总量超过控制指标或者
水质 出现明显恶化的，应当及时向市人民政府报告，并向环境保护行政主管部门通报。市人
民政 府接到报告后，应当组织有关部门及时进行治理。
　　第二十三条　旗县级以上人民政府对水工程应当实施保护，并划定管理和保护范围。在
水工 程管理和保护范围内，禁止从事影响水工程运行和危害水工程安全的各类活动。
　　在划定的地下水保护区和生活饮用水水源保护区内，严禁设置排污口和堆置填埋工业废
渣、 城市垃圾以及其他有妨碍取水、影响水质的各种活动，防止水源枯竭和水体污染，保证
城乡 居民饮用水安全。
　　在河道新建或者扩大排污口，需经市水行政主管部门批准。经排污口向河道排放的污
水，应 当达到国家规定的排放标准，并符合水体纳污能力的要求。
　　第二十四条　在已划定的地下水禁止开采区内，禁止开采地下水，已有的地下水源井应
当逐 步封停，并收回取水许可证。下列地区控制开采地下水：
　　(一)已划定的地下水控制开采区内；
　　(二)公共供水管网覆盖范围内公共供水能力能够满足生产、生活和其他用水需要的。
　　在控制开采区内，一般不得批准新建自备水源井。
　　第二十五条　严禁凿制混采井。已有的混采井应当在水行政主管部门的监督下限期治理
或者 回填，治理或者回填费用由产权单位或者个人负担。
　　在上层含水层污染的地区打井，上层止水措施必须保证质量。
　　报废、废弃的水源井应当按规定由产权单位或者个人进行回填。未按规定回填的，由水
行政 主管部门代为回填，费用由产权单位或者个人负担。
　　第二十六条　新建、改建或者扩建的工程建设项目，施工需要降低水位排水的，建设单
位应 当到水行政主管部门登记，按规定缴纳水资源费。

　　第四章　计划用水和节约用水

　　第二十七条　用水实行总量控制和定额管理相结合的制度。
　　发展计划主管部门会同同级水行政主管部门按照法律的有关规定和内蒙古自治区人民政
府公 布的行业用水定额制定年度用水计划，由水行政主管部门向用水单位下达。计划需调整
的， 用水单位应当向水行政主管部门提出申请，按管理权限经水行政主管部门批准后执行。
　　因流域调水和自然灾害等原因使水源不能满足本地区正常用水的，发展计划主管部门会
同同 级水行政主管部门及时调整用水计划。
　　第二十八条　用水应当计量，并按照批准的用水计划用水，超计划或者无计划用水的，
实行 超定额累进加价制度。超定额累进加价的具体标准按照自治区人民政府或者其物价行政
主管 部门的规定执行。
　　第二十九条　取得《取水许可证》的单位和个人，应当在规定的期限内向水行政主管部
门提 交下年度用水计划。
　　第三十条　旗县级以上人民政府水行政主管部门应当根据本地区水中长期供求规划和本
地区 的实际情况，会同有关部门编制节约用水综合规划和行业节水规划，经本级人民政府批
准后 实施。
　　根据编制的节约用水综合规划，制定节水总体目标和年度节水计划，经本级人民政府批
准后 实施，并报上一级水行政主管部门备案。
　　第三十一条　新建、扩建、改建的建设项目，应当制定节水措施方案，配套建设节水设
施。 节水设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
　　列入本地区计划的农业灌溉建设项目依照前款规定执行。其他农业蓄水、输水工程，也
应当 采取必要的防渗、防漏等措施。
　　第三十二条　旗县级以上人民政府应当推广农业、生态节水灌溉方式和推行节水技术，
提高 农业、生态建设灌溉用水效率。
　　第三十三条　工业用水应当积极推行先进技术、工艺和设备，增加循环用水次数，实行
一水 多用，提高水的重复利用率。禁止生产、销售或者在生产中使用国家明令淘汰的、落后
的、 耗水量高的工艺设备和产品。
　　工业用水单位应当根据国家技术标准定期对用水情况进行水平衡测试。
　　第三十四条　旗县级以上人民政府应当积极推广节水型生活用水器具，降低城市供水管
网漏 失率，提高生活用水效率。
　　第三十五条　旗县级以上人民政府应当加强城市污水集中处理，鼓励在城市绿化和其他
非生 活饮用水中使用中水，提高污水再生利用率。
　　排放污水必须按照水污染防治法律、法规的规定进行申报，取得排污许可证，并缴纳排
污费 。
　　第三十六条　旗县级以上人民政府应当从超定额累进加价水费中提取一定比例资金，用
于节 水技术示范推广、技术改造等工作。

　　第五章　监督管理

　　第三十七条　《取水许可证》实行年度审验制度。取得《取水许可证》的单位和个人，
应当 接受水行政主管部门的审验。年审工作按照谁发证谁负责的原则进行。
　　第三十八条　取得《取水许可证》的单位和个人，在规定期限内安装用水计量装置，填
报月 取水量报表。未安装计量装置的，按取水设施额定流量满负荷２４小时连续运行计算水
量。
　　第三十九条　水政监察人员依法履行职责时，可以采取下列措施：
　　(一)要求被检查单位或者个人提供有关文件、证照、资料；
　　(二)要求被检查单位或者个人就执行水法律、法规的有关问题作出说明；
　　(三)进入被检查单位的生产场所进行检查；
　　(四)制止违反水法律、法规的行为。
　　第四十条　水政监察人员在依法履行监督检查职责时，应当二人以上共同进行，并出示
执法 证件，有关单位或者个人不得拒绝或者阻碍。

　　第六章　法律责任

　　第四十一条　水行政主管部门及其工作人员应当秉公执法，有下列行为之一的，对负有
责任 的主管人员和其他直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；给当事
人造 成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
　　(一)利用职务便利收取他人财物或者其他好处的；
　　(二)对不符合法定条件的单位或者个人核发许可证、签署审查同意意见的，或者对符 合
法定条件的单位或者个人不依法核发许可证、签署审查同意意见的；
　　(三)超越权限核发许可证、签署审查同意意见的，在地下水禁止开采区和控制开采区 内
违法核发取水许可证的；
　　(四)发现水源地和水质污染未及时进行通报和采取防治措施，造成污染事故的；
　　(五)不按照水量分配计划分配水量或者不严格执行水量分配计划的；
　　(六)不按照国家有关规定收取水资源费的；
　　(七)贪污、挪用水资源费和超定额累进加收水费的；
　　(八)不履行监督管理职责，对发现的违法行为不予查处或者查处违法的；
　　(九)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
　　第四十二条　擅自修建水工程的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法
行为 ，限期补办有关手续；逾期不补办或者补办未批准的，责令限期拆除；逾期不拆除的，
强行 拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处１万元以上１０万元以下的罚款。
　　虽经批准，建设单位未按照要求修建水工程的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门
责令 限期改正，按情节轻重，处以１万元以上１０万元以下的罚款。
　　第四十三条　未经批准擅自取水的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违
法行 为，限期采取补救措施，并处２万元以上１０万元以下的罚款。
　　未依照批准的取水许可规定条件取水的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门责令停
止违 法行为，限期采取补救措施，并处２万元以上１０万元以下的罚款；情节严重的，吊销
其取 水许可证。
　　第四十四条　拒不缴纳、拖延缴纳或者拖欠水资源费的，由旗县级以上人民政府水行政
主管 部门责令限期缴纳；逾期不缴纳的，从滞纳之日起按日加收滞纳部分２‰的滞纳金，并
处以 应缴或者补缴水资源费１倍以上５倍以下的罚款。
　　第四十五条　节水设施没有建成或者没有达到国家规定要求的建设项目，擅自投入使用
的， 由旗县级以上人民政府有关部门，责令停止使用，限期改正，并处５万元以上１０万元
以下 的罚款。
　　第四十六条　在划定的生活饮用水水源保护区内设置排污口的，由旗县级以上人民政府
责令 限期拆除、恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除、恢复原状，并处５万元
以上 １０万元以下的罚款。
　　擅自在河道新建或者扩大排污口的，由市水行政主管部门，责令停止违法行为，限期恢
复原 状，并处５万元以上１０万元以下的罚款。
　　第四十七条　在划定的地下水保护区和生活饮用水水源保护区内，堆置、填埋工业废
渣、城 市垃圾和其他影响水质等活动的，依照有关水污染和固体废弃物污染防治法律、法规
的规定 处罚。
　　第四十八条　在水工程管理和保护范围内，从事影响水工程运行或者危害水工程安全的
活动 ，由旗县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期采取补救措施，并处
１万 元以上５万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十九条　违反本条例规定，有下列行为之一的，由旗县级以上人民政府水行政主管
部门 按照《取水许可制度实施办法》的规定予以处罚：
　　(一)未在规定期限内装置用水计量设施的；
　　(二)拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供虚假资料的；
　　(三)拒不执行水行政主管部门作出的取水量核减或者限制决定的。
　　第五十条　阻碍水政监察人员依法执行公务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条
例》 的规定进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

　　第七章　附则

　　第五十一条　本条例自２００３年７月１日起施行。

正确的观点、缺憾的论证

——评郝铁川先生《中国依法治国的渐进性》一文

李龙* 黄锫**



内容提要：本文认为郝铁川先生《中国依法治国的渐进性》一文的论点是正确的，但是论证过程中存在的缺憾使该论点所质有的说服力有所削减，且文中三个论据——“穷国无法治”、“愚昧无法治”、“乱世无法治”——显得有些偏激的表述方式不但催生了对表述内容本身的怀疑，而且存在被人误解以至利用的危险，进而无意间隐含了颠覆法治的力量。

关键词：法治 穷国无法治 愚昧无法治 乱世无法治




法治（依法治国）[1]当为时下法学界最为热门的话题之一，这主要是因社会经济的发展对制度秩序的渴求以及中国法学界同仁对这种渴求的回应而发生。回应中因人而异必然存在不同的观点和学说，也表现出各种各样的心态，其中有些情绪不免激进偏颇。《法学研究》2003年第6期刊发了郝铁川先生《中国依法治国的渐进性》一文（以下简称“郝文”），文中对在回应声中存在的急躁情绪进行了分析和批驳。该文以三个决然性结论——“穷国无法治”、“愚昧无法治”、“乱世无法治”——为大前提，以我国的经济水平、文化素质和社会稳定状况三个方面的欠缺为小前提，并辅以大量的量化实证数据，推断出我国法治建设进程应当渐进的结论。单从其论点看来，其内涵应说是无可厚非，正所谓不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海，中国法治进程的确不能一口气吃成胖子，不能翻演经济“大跃进”的闹剧。然而，玉亦有瑕疵，郝文论证过程中存在的缺憾使文中论点质有的说服力有所削减，且论证的三个大前提显得有些偏激的表述方式不但催生了对表述内容本身的怀疑，而且存在被人误解以至利用的危险，进而无意间隐含了颠覆法治的力量。以下本文将就郝文中所存在的一些缺憾以及中国法治的渐进性问题作一抛砖引玉的探讨。

一

讨论“法治”相关命题必须明确的一个前设是：什么是“法治”？这一前设的明确是讨论的基础，否则之后的论述就会如空中楼阁，水中浮萍，失去了对象所指，也失去了讨论的意义所在。

郝文在切入论证之前并没有集中笔力明确界定中国依法治国的具体所指，而只是从正文中零碎的提及：如在文章第（一）部分开头说道：“法律不同于道德的一大特点，就是前者的实现比后者需要更多的经济成本。因此，极言之，穷国无法治”。从前后的逻辑关系看来，郝文此处将“法治”视为“法律的实现”，这就类似于纯粹法学派创始人凯尔森所认为的：“法治原则并不保证政府统治之下的个人的自由，亦即创造法律与应用法律这两种职能之间的关系；它的目的是使后者与前者相一致。”[2]因此似可将其归属于实证主义法学的法治观点，偏向于形式主义法治。然而，在郝文第（三）部分写到“极而言之，乱世无法治（无正常的，以保障人权为核心的法治）……”。推敲看来，这里认为“正常的法治”是以“保障人权”为核心的，这又可以归纳到自然法学性质的法治观点，偏向于实质主义法治。在同一文章中前后跳跃式出现两个具有不同价值趋向甚至在一定意义上相互排斥的法治概念，这不能不说会对论证的逻辑连贯性产生负面的影响。特别在我国目前转轨时期，法治建设刚刚开始步入轨道，千头万绪纠织在其中，“依法治国”虽然在政治层面上已经被确立，但实际上对于具体的含义还没有达成共识，发展的方向还没有完全的清晰和明确。因此，在具体论述中国的“依法治国”是否渐进时，如果没有对这个概念本身的事先明确，那么是否会陷入一种喃喃自语的尴尬处境呢？

进一步说，对于法治含义理解的不同甚至会导致对论证意义的摧毁。比如，在王人博的研究中，发现其实中国古代法家的思想已经可以给我们提供一个最低限度的法治标准了[3]，夏勇的研究也发现法家的法制思想在一定程度上与英国实证主义法学家拉兹（J.Raz）的法治观点有相似之处[4]，高鸿钧则将古中国秦朝在法家思想影响下建立的法律秩序称为“非民主的实质法治”[5]，认为“在非民主体制下，虽然有超越法律之上的权威，但是，只要这些权威的意志通过法律予以确认和推行，这种秩序便是法治”[6]。那么，如果从这种意义上来理解法治，法家的法制也是“依法治国”可能的一个发展方向，这当然不是我们所愿。此外，德裔法学家弗里德曼还认为“法治”是指：“‘公共秩序的存在’。它的意思是通过法律指挥的各种工具和渠道而运行的有组织的政府。在这一意义上，所有现代社会，法西斯国家、社会主义国家和自由主义国家，都处在法治之下。”[7]按照这种理解，那我国的法治水平早在千年以前就已经达到很高的境界，并且一直以来都是法治国家，我们根本就没有必要谈论建设法治的进程到底应该是渐进的还是一步登天诸如此类问题了，因为这样理解法治的话我国已经是一个完全的法治国家了——这显然是荒谬的。对于中国法治建设中隐含的这种歧途是比较容易明了的，此处提及仅仅是为了强调确定论证概念的含义对于论证的重要性。

法治概念泊来自西邦，稍细查之，它在其本源处也是支流纵横、交错密布的：从具体制度形态角度粗略划分大致就有英国的“法律之治”（rule of law）和德国的“法治国”(Rechtsstaat)两大类型[8]，如果具体到各个国家考察又会发现相互之间的制度设置琳琅满目，不一而足；从学术观点角度粗略考察大致就有“形式主义法治观”、“实质主义法治观”和“统和与超越法治观”三种类型[9]，在每一种类型中更可发现各帮各派观点林林总总，层出不穷。更有甚者，同个学术派别之内，具体到某个特定的学者，其关于法治究竟指什么的认识也会有前后承转变化之处[10]。在我国，现代意义上的“法治”初显始于清末[11]，后为战争与革命阻，曲进在新中国初，断档于文革，复苏自拨乱反正，起步发展至今，这一曲折的过程反映了中国作为一个独具特色的文明古国接受异质外来文化的痛苦与挣扎，在这种痛苦与挣扎中，法治之中的异质基因被本土基因所吸收，本土基因由于法治的引入得到改造，双方在矛盾、磨砺中不断发生发展变化，形成“我不是原来的我，你也不是原来的你”以及“我中有你，你中有我”的混沌局面。在此情形下，关于法治是什么？我们应该建设什么样的法治？就成为最错综的疑问之一，上世纪末20年内发生的两次有关“人治与法治”的大讨论都与这个问题紧密关联[12]。然而，观点学说以及实践的差异不能成为具体论证法治相关问题时缺失“法治指什么”这一论证前设的借口，恰恰相反，正是因为对法治理解的多样性，才更有理由必须在具体论证过程中明确立足点所在，避免在论证过程中打迷踪拳，令人摸不着头脑。

那么我们应该在什么样的法治含义范围内讨论中国“依法治国”的渐进性？我们认为，简单的定义，法治是一种的理想社会秩序。具而言之：

第一：在这种理想的秩序中，以“法律”[13]作为形成、维持、恢复秩序的主要手段。秩序是人类有序化的社会组织形式和生活方式，可以分为自然演进形成的和人为建构形成的两种主要方式。法治作为一种理想的秩序是以“法律”作为形成的主要手段，其他与法治并列的秩序选择包括以超自然神灵的权威作为形成秩序主要手段的“神治”，以具有超凡人格魅力的一人或数人的意志和行为作为形成秩序主要手段的“人治”，以血缘社会中自然形成的不成文的道德规范作为形成秩序主要手段的“德治”。

第二：在这种理想秩序中，即定的法律得到普遍的遵从、特别是权力的服从。所谓“普遍遵从”包括了权利义务拥有者的遵从，也包括了权力职责拥有者的遵从。其中后者尤其显得重要，富勒（L.Fuller）法治八原则中最后一条原则：“官方行动和法律的一致性”，也就是同一性（congruence）指的正是这个意思。他认为在法治八原则中，这一原则是最复杂而且也是最关键的，指出“法治的实质必然是：在对公民发生作用时（如将他投入监牢或宣布他主张有产权的证件无效），政府应忠实地运用曾宣布是应由公民遵守并决定其权利和义务的规则。如果法治不是指这个意思，那就什么意思也没有。”[14]拉兹（J.Raz）则认为虽然广义上的法治指一切人都服从法律并受法律的统治。但是按照政治法律理论，法治应仅指政府应该由法律来统治并服从法律[15]，可见他对权力职责拥有者守法之于法治的重要意义的重视。

第三：在这种理想的秩序中，人们所遵从的法律本身是制定良好的法律。何谓“制定良好”，也就是法律是否“制定良好”的判断标准是什么？这个问题是形式法治论与实质法治论争论的焦点所在，也是自然法学与实证法学争论的焦点之一。形式法治论一般认为判断良好法律的标准在于制定法本身。如富勒（L.Fuller）所主张的法治八原则：法应具有一般性；法应公布；法不应溯及即往；法应明确；法不应自相矛盾；法不应要求不可能实现之事；法应稳定；官方的行为应于宣布的法律保持一致。其中前七条原则都是限于对法律本身性质的考察，富勒本人也承认他所说的法治原则主要是指法律的“内在道德”[16]，也可以称之为“程序自然法”，而不是“实体自然法”，“实体自然法”指的就是实在法之外的包含公平、正义、民众的认同等内容的实质性价值标准[17]。实质法治论是作为弥补形式法治论的缺陷而出现的，它认为除了根据法律本身的属性来判断法律的优劣之外，还必须引入法律之外的判断标准，比如公平、正义、人权等价值标准。如1956年《德里宣言》（Declaration of Delhi）在继承1955年《雅典决议》（Act of Athens）所提出的“能动的法治概念”的基础上[18]，认为“在自由社会里”，法治“不仅保障和促进个人的公民与政治权利，且应确保个人合法期望与尊严得以实现的社会、经济、教育和文化条件。”[19]应如何在这两种观点中进行取舍呢？我们认为，法律是否“制定良好”的判断标准应有两个层次：

层次一：制定的法律首先必须符合明确、稳定、公开、可行、不溯及即往、不自相矛盾六个形式品格。这六个法律的形式品格是法律可行性的前提。

层次二：制定的法律本身的合法性来源于它的合宪性，也就是符合宪法的规定（实体的和程序的），在这个意义上，宪治是法治的最高形态，因此，违宪审查机制建立和健全作为实现“法之合法性”的必备要件由为显的必要。值得强调的是，在此并没有引入法律之外的价值标准来判断，这是因为考虑到现代社会价值多元化倾向使得价值的普遍认同难度加大，即使有一种词语表述能够得到普遍的认同，但对于其中具体含义的理解也仍然是多纬度的。不过随之而来的问题是，应该如何保证宪法的“合法性”呢？这就必须引入“民主”这个概念，只有在真正民主制度下（选举制度，多数表决制度，尊重少数意见原则，最广泛的社会利益团体的互动）产生的宪法才能获得其“合法性”。换句话说，民主为宪法（进而为法治）提供了正当性的基础[20]。

第四：在这种理想的秩序中，还必须存在着健全的法律执行机构和司法判断机制。法律执行机构的任务是按照规定的程序执行法律，其中不可避免存在的行政自由裁量权应通过正当程序要件加以控制。司法判断机制是在两造对抗的情形下对违反法律规定的是非断定，无论是平等主体间的纠纷还是不平等主体间的纠纷，任何利益受影响者都应有途径通过司法审查的途径加以解决，并且这种途径是能够尽量的省时省费。由于司法判断的结论往往会不利于其中一方，影响其利益的存在状态，因此判断者以中立的地位、不偏不倚的姿态作出判断是吸收失利一方不满情绪的主要形式。这种中立地位既表现在法院外部的独立地位和姿态上，也表现在法院内部法官个人判断作出的自主程度之上，由此司法独立就成为健全司法判断机制的主要标志。同时还应通过培养健全成熟的法律职业家共同体作为辅助司法活动以及纠正司法偏差的重要力量[21]。

需要特别强调的是，这种秩序是“理想的”。“理想的”表述说明对“法治”的择优而录，也就是说在多种秩序选择中意识到“法治”之优或是意识到其“害”之轻，这为我们的实践追求提供了必要性的前提。分析实证主义法学的代表拉兹（J.Raz）将“法治”看作是法律制度的一种重要品德[22]，新自然法学派代表菲尼斯（John Finnis）将法治视为使法律制度在法律上处于的“良好状态”[23]都与此层意思曲径相通。称其为“理想的”还说明“法治”在现实中尚未实现或者并未完全实现，这为理论构建提供了可能性的前提，也为讨论实现过程的渐进或跃进提供了选择的余地。在这一层意义上，拉兹所持的完全符合“法治”之不可能性观点[24]以及富勒（L.Fuller）所认为的由于法律与道德的一致性，任何一种法律制度都必然与“法治”部分相符的观点[25]都可以在这一表述中得到体现。

特别需要指出的是：法治是一种理想的完美的秩序，根据以上几个标准，在现代社会中任何一个国家的秩序都或多或少的体现了法治的某个或某几个方面，同时又没有任何一个国家的秩序绝对完全的符合上述法治秩序的标准。因此，我们对法治的感受存在于对法治的追求过程当中，它好比绝对真理一样或许永远无法被完全的实现，但是我们总是在无限的接近它，并且于此同时获得一个又一个的相对法治。法治对于我们来说只是一个“度”的问题，我们努力的方向是使这个“度”向上行而不是相反。

二

（一）关于“穷国无法治”

郝文认为，“一个国家法治水平的高低说到底是由社会的经济发展水平决定的……”，“极而言之，穷国无法治”，同时举出了较为详实的资料证明我国以人均GDP计算来看，尚处在全部五个档次中倒数第二的位置。同时，郝文还认为地方法治水平的高低主要依赖地方财政的支持，而我国由于东西部经济发展水平较大，随之法治发展的水平也有很大的差距，这就会导致中国实现法治的过程要慢慢来，并且还具体说明实现的时间在2090年或2090年之后。此外，经济现代化的实现要比法治现代化的实现容易，法治现代化的实现还要受制于本国特殊的政治制度和文化战略，协调各方的关系是史无前例是课程，需要慢慢探索，因此中国法治建设的道路是独特的，渐进的。